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【獨家】PPP項目合作期限法律風(fēng)險探析

日期:2020-10-21

項目合作期限作為《PPP項目合同》的核心條款,是政府和社會資本長期合作關(guān)系的時間紐帶,關(guān)系到政府的財政可承受能力,也關(guān)乎社會資本投入資金的回報,如何合理設(shè)置合作期限條款,無論是政府方還是社會資本方均應(yīng)當對此引起重視。

01
現(xiàn)行規(guī)范對于項目合作期的規(guī)定


(一)合作期限的規(guī)定方式

根據(jù)2014年12月30日財政部發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知》(財金〔2014 〕156號)附件《PPP項目合同指南(試行)》的規(guī)定,根據(jù)項目運作方式和付費機制的不同,常見的項目合作期限規(guī)定方式包括以下兩種:

1.自合同生效之日起一個固定的期限(例如,25年);

2.分別設(shè)置獨立的設(shè)計建設(shè)期間和運營期間,并規(guī)定運營期間為自項目開始運營之日起的一個固定期限。

(二)合作期限的長短限制

根據(jù)財政部《關(guān)于進一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知》(財金〔2015〕57號)的規(guī)定,政府和社會資本合作期限原則上不低于10年。

根據(jù)財政部《關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南(試行)的通知》(財金〔2014〕113號)附件《政府和社會資本合作模式操作指南(試行)》的規(guī)定:

1.委托運營(Operations&Maintenance,O&M),合同期限一般不超過8年;

2.管理合同(ManagementContract,MC),合同期限一般不超過3年;

3.建設(shè)-運營-移交(Build-Operate-Transfer,BOT),合同期限一般為20-30年;

4.轉(zhuǎn)讓-運營-移交(Transfer-Operate-Transfer,TOT),合同期限一般為20-30年;

5.改建-運營-移交(Rehabilitate-Operate-Transfer,ROT),合同期限一般為20-30年。

根據(jù)國家發(fā)展和改革委員會等6部門于2015年4月25日發(fā)布的《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》規(guī)定,特許經(jīng)營期限最長不超過30年。對于投資規(guī)模大、回報周期長的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目可以由政府或者其授權(quán)部門與特許經(jīng)營者根據(jù)項目實際情況,約定超過前款規(guī)定的特許經(jīng)營期限。

根據(jù)上述規(guī)定,PPP項目合作期限原則上不低于10年,一般最長不超過30年,另有規(guī)定的執(zhí)行特殊規(guī)定。

02
項目合作期限的常規(guī)做法及法律風(fēng)險


(一)在PPP項目的實際操作層面,針對項目合作期限條款的設(shè)置,存在兩種常規(guī)做法:單時段合作期限、雙時段合作期限。

1.單時段合作期限:自雙方簽署的《PPP項目合同》生效之日起,至特定時間終止。

2.雙時段合作期限:將項目合作期限分為兩個階段(建設(shè)期間和運營期間),對建設(shè)期間和運營期間單獨分別計算合作期限,其中建設(shè)期一般是自《PPP項目合同》生效之日起算,至特定時間終止;運營期一般是自正式運營日起算,至合同期屆滿之日終止。

(二)上述兩種做法,存在以下幾個法律風(fēng)險:

1.以PPP項目合同生效之日作為合作期限的開始日,對建設(shè)期不做明確約定,即合同生效之日就是建設(shè)期開始起算之時,這種規(guī)定存在侵占社會資本方項目建設(shè)期的問題,實操中可能導(dǎo)致工期緊張或延誤,社會資本方違約的可能性較大。

2.大部分PPP項目都有多個子項目組成,上述做法沒有考慮這種情況,若未來項目包的某個子項目發(fā)生工程建設(shè)延誤或被甩項的情況,可能導(dǎo)致整個項目無法按時進入運營期,社會資本方回收的政府付費或可行性缺口補助資金也要相應(yīng)延后。

3.建設(shè)期以某個特定時間為截止日,不符合項目建設(shè)的實際,在項目建設(shè)工程中可能發(fā)生項目范圍變更或不可抗力等情形,導(dǎo)致無法在特定時間完工。

03
如何設(shè)定項目合作期限


筆者認為,從實操角度看,PPP項目合同生效只是標志著雙方進入了項目合作期,合作期開始并不意味著建設(shè)期的開始,PPP項目合同應(yīng)對項目合作期進行拆分,對合作期內(nèi)的各階段進行特別約定,比如將整個合作期區(qū)分為設(shè)計期、建設(shè)期、運營期等三個階段,并對各個階段予以明確約定,更有利于明確各方責(zé)任及項目推進速度。若項目包涵蓋多個子項目,PPP項目合同應(yīng)增加“子項目”的定義,并以子項目的竣工或交工而不是以某個特定的時間做為建設(shè)期的最終截止日,更為符合項目建設(shè)的實際。

筆者建議,應(yīng)該根據(jù)項目運作方式和付費機制的不同,結(jié)合項目的實際情況,采用以下幾種項目合作期限的規(guī)定方式:

(一)傳統(tǒng)PPP項目:項目合作期限自雙方簽署的《PPP項目合同》生效之日起算,至各子項目移交之日終止,包括建設(shè)期和運營期,其中建設(shè)期自開工令載明的開工日起算,至各子項目竣(交)工驗收通過之日終止;運營期自各子項目竣(交)工驗收通過次日起算,至各子項目正式移交之日終止。

(二)PPP+EPC項目:項目合作期限自雙方簽署的《PPP項目合同》生效之日起算,至各子項目正式移交之日終止,包括設(shè)計期、建設(shè)期和運營期,其中設(shè)計期(含勘察、設(shè)計)自政府方提供各子項完整的勘察、設(shè)計資料之日起算,至提交各子項目勘察、設(shè)計成果之日終止;建設(shè)期自開工令載明的開工日起算,至各子項目竣(交)工驗收通過之日終止;運營期自各子項目竣工驗收通過次日起算,至各子項目正式移交之日終止。

END